المقدمة

يلتزم مجلس الإدارة والإدارة العليا وجميع العاملين في شركة إن سي إم للإستثمار بحوكمة شركات فعالة ومراقبة أعلى مستوى من السلوك، وتلتزم شركة "إن سي إم للإستثمار" بتعزيز النزاهة والحفاظ على أعلى مستوى من السلوك الأخلاقي في كافة أنشطته وفقا لقواعد ونظم هيئة أسواق المال الكويتية وقانون الشركات في الكويت.

 

رؤيتنا

حرص مجلس الإدارة على وضع إستراتيجية تعكس بوضوح رؤية الشركة واتجاهاتها المستقبلية والمهام الموكلة إلى الموظفين في جميع الأوقات.

نحن ملتزمون بالحفاظ على ثقة عملائنا والمساهمين لدينا ومصداقية "إن سي إم للإستثمار" التي عهدها سوق العمل.

ويمكن أن يتحقق ذلك فقط من خلال تميزنا في خدمة العملاء وتلبية إحتياجاتهم بما يفوق توقعاتهم.

 

 

حوكمة الشركات في إن سي إم للإستثمار

وقد أصدرت هيئة أسواق المال الكويتية في عام 2015 مجموعة من التعليمات حول حوكمة الشركات للشركات المرخص لها.

وتضع هيئة أسواق المال بالإعتبار هيكل القطاع المالي الكويتي والسمات الأساسية للإقتصاد الكويتي ودرجة إندماجه مع الإقتصاد العالمي، وغير ذلك من العوامل الأخرى التي تؤكد على أهمية حوكمة الشركات في الشركات الكويتية.

 

وتشمل هذه التعليمات ما يلي:

1.   مجلس إدارة الشركة

2.   القيم السلوكية وتعارض المصالح وهيكل المجموعة

3.   الإدارة العليا

4.   إدارة المخاطر والرقابة الداخلية

5.   سياسات وإجراءات المكافآت

6.   الشفافية

7.   ركيزة الشركة

8.   حماية حقوق المساهمين

9.   حماية حقوق أصحاب الملكية

 

وتشمل الصفحات التالية موجز عن كل محور والخطوات المتخذة من قبل شركة إن سي إم للإستثمار لتنفيذ المتطلبات اللازمة تحت كل محور لضمان أفضل إمتثال لتعليمات هيئة أسواق المال الكويتية وقواعد حوكمة الشركات.

المسؤوليات العامة لمجلس الإدارة

يتحمل مجلس الإدارة المسؤولية الشاملة للشركة، بما في ذلك وضع الأهداف الإستراتيجية، وإستراتيجية إدارة المخاطر، ومعايير الحوكمة، كما يتولى مجلس الإدارة مسؤولية الإشراف على الإدارة التنفيذية للشركة بما في ذلك الرئيس التنفيذي.

يتحمل مجلس الإدارة كافة المسؤوليات المتعلقة بأنشطة "إن سي إم للإستثمار" وسلامتها المالية والإلتزام بلوائح هيئة أسواق المال الكويتية وحماية المصالح المشروعة للمساهمين والموظفين والجهات الأخرى من أصحاب المصالح وضمان تطبيق جميع القوانين المعمول بها والسياسات الداخلية للشركة.

 

تشكيل مجلس الإدارة

يتشكل مجلس الإدارة من خمسة الأعضاء بما يسمح له تشكيل عدد (3) لجان منبثقة منه في إطار تطبيق متطلبات الحوكمة من قبل هيئة أسواق المال الكويتية، حيث راعت الشركة عن تشكيل مجلس الإدارة الخبرات العلمية والمهنية والمهارات المتخصصة المطلوبة لممارسة الشركة أنشطتها بشكل فعال وفي تعزيز الكفاءة في اتخاذ القرارات الإدارية.

 

رئيس مجلس الإدارة

يضمن رئيس مجلس الإدارة حسن سير أعمال مجلس الإدارة والحفاظ على الثقة مع أعضاء المجلس. كذلك ضمان اتخاذ المجلس للقرارات إستناداً لأسس ومعلومات سليمة، من خلال تعزيز النقاش و تبادل وجهات النظر. ويحرص رئيس مجلس الإدارة على بناء علاقة بناءة بين أعضاء مجلس الإدارة والإدارة العليا "إن سي إم للإستثمار" والتأكد من تطبيق معايير حوكمة سليمة في الشركة.

 

مؤهلات أعضاء مجلس الإدارة

تهدف "إن سي إم للإستثمار" أن يكون أعضاء مجلس الإدارة واللجان المختلفة فيها مؤهلين وذي خبرة من أجل خدمة مصالح "إن سي إم للإستثمار" بفعالية. وتساعد لجنة الترشيح مجلس الإدارة في إختيار وتعيين الأعضاء من خلال وضع المعايير الأساسية لهذه العضوية. ويهدف ذلك إلى تشكيل مجلس إدارة قادر على التحدي وعلى تحفيز الإدارة العليا لتحقيق أداء مهني مستدام ومميز على جميع الأصعدة. وينبغي أن يبقى أعضاء مجلس الإدارة مؤهلين من خلال التدريب على شغل وظائفهم. يجب أن يكون لدى أعضاء مجلس الإدارة فهم واضح للدور الذي يقومون به في إدارة الشركات وأن يكونون قادرين على إتخاذ قرارات سليمة وموضوعية بشؤون "إن سي إم للإستثمار".

القواعد والقيم السلوكية

يحدد مجلس الإدارة من خلال مدونة القواعد السلوكية والأخلاقية ممارسات الحوكمة الملائمة لأعمال المجلس ويؤكد على مراجعة هذه القواعد دوريا بغرض التحسين المستمر. يتعين تعميم ميثاق قواعد السلوك المهني وأخلاقيات العمل على كافة موظفي "إن سي إم للاستثمار" وعلى أعضاء مجلس الإدارة الذين يتم الحصول على توقيعهم للتأكيد على إلتزامهم بالمحتويات الواردة فيه.

تعارض المصالح

لدى مجلس الإدارة سياسة رسمية مكتوبة بشأن تعارض المصالح حيث تغطي جميع المسائل والإحتمالات المتعلقة بتعارض المصالح 

الأطراف ذات الصلة

لدى "إن سي إم للاستثمار" سياسة مكتوبة للتعامل مع الأطراف ذات الصلة والتي تتضمن القواعد والإجراءات التي تنظم العمليات مع الأطراف ذوي الصلة. تحتفظ "إن سي إم للاستثمار" بسجلات لجميع المعاملات مع الأطراف ذوي الصلة وتخضع هذه السجلات للتدقيق المناسب.

وتحدد "إن سي إم للاستثمار" أطرافها ذوي الصلة وفقا للتعريف الوارد بمعايير المحاسبة الدولية، وتحتفظ "إن سي إم للاستثمار" بسجلات محدثة خاصة بهذه الأطراف للسيطرة على أية معاملات معها. الإفصاح عن المعاملات مع الأطراف ذوي الصلة يتم وفقا لمعايير المحاسبة الدولية والمعايير الدولية لإعداد التقارير المالية في هذا الصدد وحسب ما تتطلبه السلطات التنظيمية المحلية بما في ذلك هيئة أسواق المال الكويتية.

الهيكل التنظيمي

يتولى مجلس إدارة الشركة المسؤولية الكاملة عن تطبيق نظم الحوكمة المناسبة بين شركاته التابعة الخاضعة لرقابة هيئة أسواق المال ولوائحها وتعليماتها وقراراتها، كذلك يضمن وجود سياسات وآليات مناسبة لهذه الحوكمة وللأعمال والمخاطر الخاصة والمحيطة بالمجموعة وكياناتها.

اللجان المنبثقة عن مجلس الإدارة

وقد شكل المجلس "دون التخلي عن مسؤولياته الخاصة" اللجان الدائمة التالية بغرض زيادة كفاءة سيطرته على العمليات الرئيسية التي تقوم بها اللجان:

o        لجنة التدقيق

o        لجنة إدارة المخاطر

o        لجنة الترشيحات والمكافآت

أعضاء لجنة التدقيق:

السيد/ أجيت فيجاي جوشي – رئيساً للجنة

السيد/ محمد خليل فولاذي – عضواً للجنة

السيد/ سعود عبدالمحسن المري –  العضو المستقل


أعضاء لجنة المخاطر:

السيد/ محمد خليل فولاذي – رئيساً للجنة

السيد/ أجيت فيجاي جوشي – عضواً للجنة

السيد/ سعود عبدالمحسن المري – العضو المستقل


أعضاء لجنة الترشيحات والمكافآت:

لجنة الترشيحات والمكافآت تتألف من 3 أعضاء.






الإدارة العليا

تتكون الإدارة العليا من مجموعة أفراد مؤهلين وذوي خبرة بما في ذلك الرئيس التنفيذي والمدراء التنفيذيين الذين هم مسؤولون ومساءلون عن الإشراف على الإدارة اليومية لـ"إن سي إم للإستثمار".

تحت إشراف مجلس الإدارة، تقوم الإدارة العليا بضمان إنسجام أنشطة الشركة مع إستراتيجية الأعمال، الرغبة في المخاطرة والسياسات المعتمدة من قبل مجلس الإدارة. ويعتمد مجلس الإدارة على الإدارة العليا في تنفيذ قرارات المجلس دون تدخل مباشر من قبل مجلس الإدارة. وتسهم الإدارة العليا بشكل جوهري في الإشراف على الشركةبشكل سليم من خلال السلوك الشخصي والإدارة المناسبة للموظفين. وتكون الإدارة العليا مسؤولة عن تفويض الواجبات للموظفين ورصدها وإنشاء هيكل إداري يعزز المسؤولية والشفافية. كما أن الإدارة العليا مسؤولة كذلك عن الإشراف والرقابة على الأعمال التجارية، لا سيما فيما يتعلق بضمان الامتثال ومراقبة المخاطر وإستقلال الوظائف وفصل الواجبات. وهي تزود المجلس بالتقارير المالية والإدارية الشفافة والموضوعية دوريا.

 

الرئيس التنفيذى

الرئيس التنفيذي هو المسؤول أمام مجلس الإدارة عن الأداء الشامل لشركة "إن سي إم للإستثمار".

ويكون الرئيس التنفيذي مسؤولا عن إدارة "إن سي إم للإستثمار" بما يتوافق مع الإستراتيجيات والخطط والسياسات المعتمدة من قبل مجلس الإدارة.

الرئيس التنفيذي هو المسؤول عن التالي:

o        تطبيق الخطط الإستراتيجية والتشغيلية المعتمدة من مجلس الإدارة.

o        إحالة جميع العمليات الخارجة عن نطاق الصلاحيات المفوضة له إلى مجلس الإدارة.

o        التأکد من أن جمیع الإجراءات تتماشی مع سیاسات "إن سي إم للإستثمار" وموافقة للقوانين.

o        جميع الأعمال التي يفوضها له مجلس الإدارة.

o        يعمل الرئيس التنفيذي ضمن مصفوفة السلطة المعتمدة من قبل مجلس إدارة الشركة.

 

ويقوم مجلس الإدارة بمراجعة أداء الرئيس التنفيذي على أساس سنوي. ويتم النظر في مكافأة الرئيس التنفيذي من قبل لجنة الترشيحات والمكافآت ووفقا للتوصية المقدمة من اللجنة إلى مجلس الإدارة بعد المراجعة السنوية للأداء.

 


تلتزم "إن سي إم للاستثمار" بتحقيق التنمية المستدامة للمجتمع بشكل عام وموظفيها على وجه الخصوص. وتحرص "إن سي إم للاستثمار" على تطبيق مسؤوليتها الإجتماعية المعتدمة من مجلس الإدارة لضمان المشاركة في التطوير الإقتصادي والإجتماعي. وقد تمت صياغة سياسة المسؤولية الإجتماعية لـ"إن سي إم للاستثمار" بطريقة إحترافية ضمن سياستنا التسويقية التي وافق عليها مجلس الإدارة.

حقوق المساهمين

تلتزم الشركة بحماية حقوق المساهمين وقد وافق مجلس الإدارة على سياسات تضمن حماية حقوق جميع المساهمين والتي توفر للمساهمين ممارسة حقوقهم المنصوص عليها في قانون الشركات وتعليمات هيئة أسواق رأس المال، وتشمل ما يلي:

1.  الحق في المعاملة على قدم المساواة مع المساهمين الآخرين.

2.  الحق في تسجيل قيمة الأسهم المملوكة في سجلات الشركة.

3.  الحق في التعامل في الأسهم عن طريق تخصيص و / أو نقل ملكية الأسهم.

4.  الحق في الحصول على حصتهم من توزيع الأرباح وأسهم المنحة.

5.  الحق في الحصول على حصتهم في أصول الشركة، في حالة التصفية.

6.  الحق في المشاركة في الجمعية العمومية للمساهمين والتصويت على القرارات.

7.  الحق في انتخاب أعضاء مجلس الإدارة.

8.  الحق في مراقبة أداء الشركة بوجه عام ومجلس الإدارة بوجه خاص.

9.   الحق في محاسبة مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية للشركة وحق رفع دعاوى في حال إخفاقها في أداء مهامها المنوطة بها.

10. الحق في الاطلاع على عقد التأسيس والنظام الأساسي للشركة ومحاضر اجتماعات الجمعية العمومية وسجلات المساهمين على العنوان المسجل للشركة.

11. الحق في التصرف في الأسهم التي يملكها المساهم وممارسة حقوق الاستباقية للاكتتاب في أسهم وسندات أو صكوك جديدة وفقًا لأحكام قانون الشركات وعقد التأسيس والنظام الأساسي للشركة.

بالإضافة إلى ما سبق، يمتلك المساهمون حقوقًا محددة فيما يتعلق بالجمعية العمومية مثل: (أ) الحق في طلب عقد اجتماع الجمعية العمومية إذا كان المساهم يمتلك ما لا يقل عن 10% من رأس مال الشركة (ب) الحق في منح توكيل خطي إلى مساهم آخر لحضور اجتماع الجمعية العمومية (ج) الحق في مناقشة الأمور المدرجة في جدول الأعمال واستجواب مجلس الإدارة ومراقبي الحسابات الخارجيين فيما يتعلق بهذا الأمر (د) الحق في الحصول على معلومات عن حقوق التصويت والقواعد والإجراءات.

لا يجوز للشركة منع أي من الحقوق المذكورة أعلاه عن أي فئة من المساهمين أو وضع معايير من شأنها أن تميز بين فئات المساهمين في سبيل وضع تلك الحقوق (وفي الوقت الحالي، تمتلك الشركة فئة واحدة فقط من الأسهم).ا

حماية حقوق أصحاب المصالح

أصحاب المصلحة (بخلاف المساهمين) هم شركاء في نجاح أي كيان. ويدرك مجلس الإدارة أن النجاح النهائي لـ"إن سي إم للإستثمار" هو نتيجة للجهود المشتركة المبذولة من قبل جميع الأطراف التي تربطها علاقات تجارية مع "إن سي إم للإستثمار". وتؤكد الإجراءات والسياسات والممارسات المختلفة التي تتبعها "إن سي إم للإستثمار" وفقا للقوانين واللوائح ذات الصلة التي تكفل الحماية والإعتراف بحقوق أصحاب المصالح، وتتيح حصولهم على تعويضات في حال إنتهاك أي من حقوقهم، وذلك وفقاً لما هو مستقر عليه في القوانين الصادرة في هذا الشأن.


المقدمة:

أنشأت أن سي أم للاستثمار  "وحدة علاقات المستثمرين" التي تقع على عاتقها مسؤولية توفير المعلومات والتقارير المطلوبة من قبل المساهمين.

أولاً: الھﯾﻛل التنظيمي للوحدة:

1.  يقوم ﻣﺟﻠس إدارة اﻟﺷرﻛﺔ بتعيين رئيس وحدة المستثمرين يكون من أعضاء مجلس الإدارة أو أي من موظفي الشركة.

2.  يجوز لرئيس وحدة المستثمرين بتعيين مساعد له من موظفي الشركة إذا استدعت الحاجة لذلك.

3.  تخضع أعمال ومسئوليات وحدة المستثمرين لرقابة مجلس الإدارة.

ثانيا: ﻣﮭﺎم وإﺧﺗﺻﺎﺻﺎت وحدة المستثمرين والمساهمين:

دون الإخلال بما ورد في الفصل السادس من قانون الشركات الكويتي بشأن حقوق وإلتزامات المساهمين وأحكام وقرارات هيئة أسواق المال وعلي وجه الخصوص الكتاب خامس عشر " حوكمة الشركات " من اللائحة التنفيذية لقانون إنشاء هيئة أسواق المال تقوم وحدة المستثمرين بمزاولة أعمالها وفقاً لقرارات مجلس إدارة اﻟﺷرﻛﺔ، وﻻ ﯾﺣد ﻣن ھذه اﻟﺳﻠطﺔ إﻻ ﻣﺎ ﻧص ﻋﻠﯾﮫ اﻟﻘﺎﻧون أو اﻟﺗﻌﻠﯾﻣﺎت اﻟرﻗﺎﺑﯾﺔ أو اﻟﻧظﺎم اﻷﺳﺎﺳﻲ ﻟﻠﺷرﻛﺔ أو ﻗرارات اﻟﺟﻣﻌﯾﺔ اﻟﻌﺎﻣﺔ.

كما تكون وحدة شؤون المستثمرين مسؤولة عن توفير البيانات والمعلومات والتقارير الأخرى للمستثمرين الحاليين والمحتملين، بحيث تعمل هذه الوحدة بشكل مستقل لتوفير المعلومات الدقيقة في الوقت المطلوب، بما في ذلك على الموقع الإلكتروني للشركة إلى مستخدميه دون أي تحيز، وتقوم بتمثيل الشركة بشكل عادل حتى يتمكن المستثمرون من إتخاذ قرارات استثمارية واعية.

إن وحدة شؤون المستثمرين هي جزء لا يتجزأ من إطار عمل حوكمة الشركات في الشركة، إذ تقوم الوحدة بإدارة المعلومات والقنوات التي يتم من خلالها التعريف بجهود مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية.

أ - ﻣﮭﺎم ﻋﺎﻣﺔ:

القيام بأي عمل أو تكليف من مجلس الإدارة للبحث عن فرص إستثمارية جديدة في أي من الأسواق العالمية والناشئة.

1.  تقديم تقرير لمجلس الإدارة عن الفرص الإستثمارية في مختلف القطاعات الإقتصادية المختلفة على أن تتضمن تلك التقارير دراسة فنية وإقتصادية وقانونية، ويجوز لرئيس الوحدة الإستعانة بمستشارين خارجيين إذا استدعت الحاجة لذلك. 

2.  اﻟﺗﺄﻛﯾد ﻋﻠﻰ دور رئيس وحدة المستثمرين ﻓﻲ ﺣﻣﺎﯾﺔ اﻟﻣﺳﺎھﻣﯾن والمستثمرين.

3.  ضمان إرسال كافة المستندات والبيانات المالية والتقارير الفنية للفرص الإستثمارية في الحدود التي يوافق عليها مجلس الإدارة للمستثمرين من خلال الوسائل الإتصال الحديثة أو أي طريقة أخرى يحددها مجلس الإدارة. 

4.  التواصل مع المساهمين وإطلاعهم على استراتيجية الشركة وأنشطتها والحفاظ على فاعلية الحوار مع المستثمرين.

5.  حماية جميع حقوق مساهميها بما في ذلك حقوق الأقلية من المساهمين وكذلك حقوق أصحاب المصالح المختلفة في الشركة.

6.  توفير معلومات دقيقة في وقت مناسب فيما يتعلق بالشركة بما في ذلك المركز المالي وكبار مساهميها.

7.  تشجيع المساهمين على المشاركة الفعالة في إجتماعات الجمعية العامة ومنحهم حقوقهم بما يتماشى مع النظام الأساسي للشركة واللوائح والقوانين السائدة بما في ذلك قانون الشركات.

8.  تقديم الإفصاحات إلى المساهمين في مواعيدها المقررة وذلك تبعاً للمتطلبات الصادرة من الجهات الرقابية المختلفة والقوانين بهذا الخصوص.

9.  تقوم الشركة بتحديد وحماية الحقوق العامة للمساهمين، وذلك لضمان العدالة والمساواة بين كافة المساهمين بغض النظر عن مستوياتهم.

ب - اﻷﻧﺷطﺔ اﻟﺗﺷﻐﯾﻠﯾﺔ:

1.  ﺗﺣدﯾد أنواع المخاطر المالية والقانونية وآلية تجنب المخاطر لكل فرصة استثمارية مقدمة من رئيس الوحدة.

2.  توقيع اتفاقية عدم إفشاء الأسرار عند تقديم أي بيانات او معلومات عن الشركة للغير أو أي من أعضاء الشركة (سواء مساهمين أو مستثمرين) مع مراعاة توصيات مجلس الإدارة. 

3.  تقديم توصيات لمجلس الإدارة ﻓﻲ ﺗﺄﺳﯾس شركات أو إﺳﺗﺣواذ ﻋﻠﻰ ﻛﯾﺎﻧﺎت وﺷرﻛﺎت وأﺻول إﺳﺗﺛﻣﺎرﯾﺔ ﺳواء داﺧل اﻟﻛوﯾت أو ﺧﺎرﺟﮭﺎ.

4.  إرﺳﺎء ﻗﻧوات إﺗﺻﺎل فعالة ﺗﺗﯾﺢ ﻟﻣﺳﺎھﻣﻲ اﻟﺷرﻛﺔ الاطلاع ﺑﺷﻛل ﻣﺳﺗﻣر ودوري ﻋﻠﻰ أوﺟﮫ اﻷﻧﺷطﺔ اﻟﻣﺧﺗﻠﻔﺔ ﻟﻠﺷرﻛﺔ وأﯾﺔ ﺗطورات ﺟوھرﯾﺔ.

5.  بناء على طلب من مجلس الإدارة يتم إعداد ﺗﻘرﯾر ﺳﻧوي ﯾﺗﻠﻰ ﻓﻲ إجتماع مجلس الإدارة ﻟﻠﺷرﻛﺔ ﯾﺗﺿﻣن نتائج أعمال وأنشطة الوحدة والتكاليف المالية والعقود التي تم التوصية بها لمجلس الإدارة. 

6.  ﻣراﺟﻌﺔ واﻋﺗﻣﺎد لائحة وحدة شؤون المستثمرين والمساهمين بشكل سنوي وتقديم الاقتراحات والتعديلات اللازمة إذا وجدت لمجلس الإدارة.

لمزيد من المعلومات يرجى الاتصال بـ:

السيد / ناصر عبد المحسن المري (نائب رئيس مجلس الإدارة)

العنوان: مجمع دار العوضي، طابق 27، شارع أحمد الجابر، شرق، الكويت

تليفون: 22266919 (965+)

فاكس : 22465992 (965+)

البريد الإلكتروني: Investor@ncminvest.com

إذا اشتبه أي موظف أو أطراف أخرى ذات صلة أو طرف خارجي أن هناك ممارسة أو نشاط للشركة يعتقد أنه ينتهك أي قانون أو لوائح معمول بها أو يعتبر غير أخلاقي، أو يشمل أي ممارسة غير  أخلاقية، فيمكنكم الإبلاغ عنه عبر البريد الإلكتروني التالي:  Whistleblowing@ncminvest.com

المبلغ عن الفساد: هو موظف أو شخص له مصلحة في الشركة والذي يقدم بنية حسنة معلومات سرية أو مجهولة عن وجود سلوك غير قانوني أو احتمال انتهاك للقوانين، من خلال تقديم تقرير للشخص المعني بالأمر وسيتمتع بالحماية من قبل الجهة المختصة بذلك.

الإبلاغ عن الفساد: يمكن أن يكون الآلية المتاحة في هذه الإرشادات شفوية أو مكتوبة من خلالها يكشف المبلغ عن أي أعمال مشبوهة.


أودع أونلاين

Whatsapp